SPARX Asset Trust & Management Co., Ltd.

個人情報保護方針

スパークス・アセット・トラスト&マネジメント株式会社(以下、「当社」といいます。)は、個人情報ならびに個人番号および特定個人情報(以下、「特定個人情報等」といい、個人情報及び特定個人情報等を併せて「個人情報等」といいます。)について、「個人情報の保護に関する法律(個人情報保護法)」(以下、「個人情報保護法」といいます。)および「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」(以下、「マイナンバー法」といいます。)その他の関連諸法令並びに関係官庁等のガイドラインなどを遵守し、個人情報保護規程等を定めるとともに、以下の「個人情報保護方針」を策定しています。

個人情報等の管理方法

  • 個人情報等は、法令に則って取得し、その内容が正確・最新となるよう努めます。
  • 個人情報等の利用は、本人の承諾がある場合その他法令で認められている場合を除き、利用目的の範囲を超えて行なうことはありません。また、第三者への個人情報の開示・提供は、 法令に基づきその開示が義務付けられる などの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行ないません。
  • 個人情報等の流出、不正利用などを防止するために、役職員への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、 適正な管理体制を整備します。
  • 個人情報等を外部委託先に取り扱わせる場合には、その委託先においても個人情報保護が図られているかについて、 責任をもって監督します。
  • 個人情報等については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行ないます。この場合、 所定の費用をご請求させていただくことがあります。
  • 個人情報等の適切な取扱いを図るため、本方針を適宜見直し、継続的な改善に取り組みます。

個人情報等の取得源

当社は、主に、締結した契約書、口座開設に係る申込書、講演会の申込書、投資先候補に対する調査、名刺などを通じて個人情報等を取得します。

個人情報等の利用目的

当社は、個人情報等を、投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業、総合不動産投資顧問業及びこれらに付随する業務、兼業業務並びにその他法令により当社が営むことができる業務及びこれらに付随する業務を遂行する上で、以下の目的のために取得・利用します。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

  • 金融商品取引法に基づく有価証券および投資顧問・投資一任契約など当社の取扱商品・サービスにかかる勧誘・販売 およびそれらに関するサービスのご案内を行うため
  • 当社のグループ会社(当社の親会社及び当社の親会社の有価証券報告書に記載する連結子会社。)をお客様にご紹介するため
  • 適合性原則などに照らして商品・サービスをご提供する妥当性を判断するため
  • お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
  • お客様に対しお取引結果、お預かり残高、運用状況などのご報告を行うため
  • お客様および取引相手先とのお取引に関する事務を行うため(投資前のデューデリジェンスや、投資後のモニタリングを含む)
  • お客様との契約ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  • 市場調査ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
  • 他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された業務を適切に 遂行するため
  • その他、お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  • 当社の経営管理・内部管理を行うため
  • 当社の役職員等に関する個人情報は、雇用管理、各種関連法令に基づく業務遂行、及び事業活動の促進のため

個人データの第三者への提供

当社は、次の場合を除いて、ご本人の個人データを第三者に提供することはありません。

  • ご本人が同意されている場合。
  • 利用目的の達成に必要な範囲内において、業務を外部へ委託する場合。
  • その他法令等に根拠がある場合。

当社が個人データの取扱いを委託先に委託する場合、当該委託先に対し、個人データの安全管理が図られるよう必要かつ適切な監督を行います。

個人データの海外にある第三者への提供について

当社は、上記の目的のため、外国にある第三者に個人データを提供する場合があります。その場合、当社は、個人の権利利益を保護する上で我が国と同等の水準にあると認められる個人情報の保護に関する制度を有している外国にある第三者に個人データを提供する場合を除き、個人データの取扱いについて個人情報保護法第4章第2節の規定により個人情報取扱事業者が講ずべき措置に相当する措置を継続的に講ずるために必要なものとして個人情報保護法施行規則に定める基準に適合する体制を整備していることを根拠として外国にある第三者に個人データを提供します。お客様がこれに関する情報の提供をご希望される場合には、下記の個人情報等相談窓口にお問い合わせ下さい。

共同利用について

当社は、当社が営むことができる業務及びこれに付随する業務を共同して遂行するために当社のグループ会社との間で個人データを共同して 利用することがあります。

  • 共同して利用する個人データ項目
    お名前、ご住所、生年月日、お電話番号のほか、お取引のニーズ等のお客様に関する情報とさせていただきますが、必要最低限の項目に限定いたします。
  • 共同して利用する者の範囲
    当社の持株会社であるスパークス・グループ株式会社及び同社の有価証券報告書等に記載する連結子会社
  • 利用目的
    • 金融商品取引法に基づく有価証券および投資顧問・投資一任契約など当社の取扱商品・サービスにかかる勧誘・販売 およびそれらに関するサービスのご案内を行うため
    • 当社のグループ会社をお客様にご紹介するため
    • 適合性原則などに照らして商品・サービスをご提供する妥当性を判断するため
    • お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
    • お客様に対しお取引結果、お預かり残高、運用状況などのご報告を行うため
    • お客様との契約ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
    • 市場調査ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
    • お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
    • 当社のグループ会社のコンプライアンス・リスクの管理その他経営管理・内部管理を行うため
    • 当社の役職員等に関する個人情報については、雇用管理、各種関連法令に基づく業務遂行、及び事業活動の促進のため
  • 当該個人データの管理について責任を有する者
    スパークス・グループ株式会社(代表者及び住所は、こちらをご参照下さい。)

安全管理措置

当社は、ご本人の個人データを正確、最新のものにするよう常に適切な処置を講じています。また、法令に基づく安全管理措置を次のとおり実施いたします。

  • 基本方針の策定:個人情報の適正な取扱いの確保のため、「関係法令・ガイドライン等の遵守」、「質問および苦情処理の窓口」等についての基本方針を策定します。
  • 個人情報の取扱いに係る規律の整備:取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等の段階ごとに、取扱方法、責任者・担当者およびその任務等について個人情報の取扱規程を策定します。
  • 組織的安全管理措置:個人情報の取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人情報を取り扱う従業者および当該従業者が取り扱う個人情報の範囲を明確化し、法や取扱規程に違反している事実または兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備します。
  • 人的安全管理措置:個人情報の取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施します。
  • 物理的安全管理措置:個人情報を取り扱う区域において、従業者の入退室管理および持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人情報の閲覧を防止する措置を実施します。個人情報を取り扱う機器、電子媒体および書類等の盗難または紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人情報が判明しないよう措置を実施します。
  • 技術的安全管理措置:アクセス制御を実施して、担当者および取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定します。また、個人情報を取り扱う情報システムを外部からの不正アクセスまたは不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入します。

通話内容の録音について

当社の役職員とお客様との通話は、当社の通話録音システムを利用し、録音させていただきます。また、当社の役職員に支給している携帯電話でのお客様との通話のうち一部の通話は、KDDIの通話録音サービスを利用して録音させていただきます。

特定個人情報の取扱いについて

特定個人情報等は、マイナンバー法により利用目的が限定されており、当社は、その目的を超えて取得・利用しません。当社は、マイナンバー法で認められている場合を除き、特定個人情報等を第三者に提供しません。

開示等の請求等に応じる手続き等について

当社は、保有個人データについて、利用目的の通知、開示、内容の訂正、追加または削除、利用の停止、消去および第三者への提供の停止の請求(以下まとめて、開示等の請求等といいます)があるときは、当社所定のお申込手続に従ってお受けします。
詳しくは、下記よりお問い合わせください。
https://www.sparx.jp/contact/

個人情報等相談窓口

個人情報等の取扱に関するお問合せや苦情等は、以下の相談窓口までご連絡ください。

〒108-0075 東京都港区港南1-2-70 品川シーズンテラス
スパークス・アセット・トラスト&マネジメント株式会社
個人情報等相談窓口 (受付時間 09:00~17:00 土日休日を除く)
Tel. 03-6711-9180

認定個人情報保護団体

当社は、以下の認定個人情報保護団体の対象事業者です。各協会では、対象事業者の個人情報、匿名加工情報、仮名加工情報および個人関連情報の取り扱いに関する苦情・相談を受け付けております。

■ 投資顧問契約もしくは投資一任契約に関する業務について
一般社団法人 日本投資顧問業協会
苦情相談室
Tel. 03-3663-0505
Fax. 03-3663-0510
一般社団法人 日本投資顧問業協会